发明人申请专利指导

1、发明人撰写交底材料的目的是什么？

    发明人在一种研发目的的驱使下，经过有创造性的劳动，获得了一种具有现有技术从未获得过的有价值的效果的技术方案。这个时候，他就需要向专利律师阐明他的发明构思，以让专利律师以他的发明构思为基础，撰写出保护范围适当的专利申请文件。专利律师是：发明人和审查员之间的一个桥梁。从本质上讲，发明人撰写交底材料的目的并非为了应付专利律师，而是要去向审查员证明以下事项：

    （1）本申请的具有优点；（2）该优点非常了不起；（3）该优点是能够实现的。

    这就要求：发明人不仅需要做出有价值的工作，更重要的是还要知道、并能够陈述出自己工作的价值所在。因此，交底材料不仅仅应该包括具体的技术方案是什么，还要包括相应的研发的目的和所能获得的效果。说交底材料是“发明人研发的心路历程”，一点也不过分。

2、什么样的东西可以申请专利？

    a、发明人首先必须要明白：专利不等于产品！

专利（注1）是一种技术方案，而不是产品。技术方案是：在一个特定的目的（如要解决某种新的技术问题）的指引下，各种技术手段（技术特征）及其相互关系的集合。在一个产品上，聚集着无数种可能的技术方案。

    从另一种角度上看，专利与产品（或者说实在之物）的关系也可以做以下比喻：产品是一条道路，而专利是这条道路上的路标（指明了道路的方向）和关卡（法律上的权利），一条道路上会有无穷多个关卡。要实现一个具体产品要解决的问题一定远远比单一的专利文件所能披露的内容要多得多。

    b、如何去理解中国专利法的关键性法条？

    （1）中国专利法第22条：

    授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。

    创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。发明人应该这样去理解上述法条：

    新颖性，是一种客观的判断，主要是用来衡量：该技术方案是否在现有技术中出现过；

    创造性，是一种主观判断，主要是用来衡量：该技术方案是否带来显著的优点（价值）；而，实用性,主要是指能否获得产业应用，这往往是不证自明的。由于“世界上无法找到两片一模一样的树叶”，因此，发明专利是否获得授权，或者实用新型能否获得一个较稳定的权利，往往取决于技术方案的创造性而不是新颖性。

    换句话说，发明申请获得专利权往往取决于审查员的主观上对该申请的价值的大小所做的判断。审查员的主观因素，往往是一个优秀的技术方案能否获得充分合理权利的最大的客观风险。

    （2）中国专利法第26条

    申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。

    请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。

    说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。

    权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。上述法条虽然是对专利文件的要求，但是事实上，专利文件的记载范围是很难超出发明人的交底材料所披露的范围的。因此，尽量披露本申请的技术方案的技术细节也是发明人的法定义务。这要求：交底材料必须做到全面清楚地披露整个技术方案，以使得本领域的技术人员通过阅读完交底材料，能够获知如何实现该技术方案并获得相应的技术效果。

    且，尽管本申请的技术方案从整体上看不是现有技术，但是，具体到该技术方案的每一个技术手段（技术特征）及其相互关系，都应该是现有技术，或者说，都可以在现有技术的条件下实现。因此申请人应该保证：交底材料所披露的实施例的每一个最具体的技术细节，都应该是现有技术。

    c、发明人应该如何进一步把握专利法对专利交底材料的要求呢？

    发明人应该对其经过创造性劳动获得的与众不同的优点（注2）进行聚焦，以充分披露相关的技术方案。如果发明人觉得，他的有目的的劳动获得了某种有价值的优点的时候，他就值得去就该优点来申请专利。发明人的劳动成果也许就仅仅反映为一个新产品。但是，如果在这个新产品中，可能蕴含着与现有技术相比多个不同的优点，则可能分别针对不同的优点，申请相应的多个不同专利。

    这是因为，技术方案的目的、手段（技术特征及其组合）和效果，三者是统一的。具体来说，就每一个发明人能够辨识出来的技术优点而言，首先，其一定包含着发明人有目的的要解决某些特定的技术问题；其次，其必然会具有相应的技术手段及其组合；再次，其一定以某种技术效果的形式，展现出来。这样从整体上看，能实现该优点的技术方案与现有技术相比，必然有某些不同之处，则能满足新颖性的要求；进一步来说，正是因为具有这种优点，也能够说明该技术方案能够带来“显著的进步”，从而满足了创造性的要求。

    因此，与现有技术相比具有某些优点的技术方案，是很容易在形式上符合专利法第22条的规定。

    接着，发明人应该紧紧的聚焦于该优点上，来充分的披露他的技术方案的相关细节，以满足专利法第二十六条的规定和要求。但是请特别注意，对于一个专利而言，其优点应该尽量的单纯化，这样才能尽可能的获得较好的保护范围。在披露技术细节的时候，与实现该优点没有关系的内容应该尽量少的披露，或者根本不要披露。否则，不仅会给发明人带来很多不必要的劳累；而且，根据专利法的相关规定，专利文件中不必要的披露将对申请人未来进行相关专利申请产生一定的风险（对此，我暂不进行进一步说明）。

    以下，将对发明人如何表达自己的发明创造，做一个具体的指引。第二部分如何具体撰写交底材料请发明人按以下提示，尽量逐一描述出相应的内容。

    1、发明人首先应明确的写出：与现有技术相比，本申请的优点是什么？可以从如下方面着手，来对此进行描述：发明人首先应明确的写出：与现有技术相比，本申请的优点是什么？可以从如下方面着手，来对此进行描述：

    a、现有技术的缺陷是什么？可以对现有技术的情况做一个简单的描述，最好能说明现有技术为什么会有这样的缺陷。然后，针对现有技术的缺陷，指明本申请的优点。

    一般而言，发明人在进行研发活动之前，应该充分了解现有技术，了解现有技术的途径包括但不限于专利检索。较方便的专利检索网站有：www.soopat.com（检索中国专利文件，便于阅读），以及www.google.com/patents（检索美国专利文件，大多数的主要专利都会在美国进行申请）等。

    发明人一定要认识到：专利文件尽管浩如烟海，但也仅仅只是现有技术的一（小）部分而已。对于每个精力、时间及金钱有限的个体（包括企业或个人）而言，绝对化的“了解现有技术”是一个不可能完成的任务。因此，发明人不可，也不必要过于沉迷每一篇专利文件的每一个技术细节之中。因此，申请专利的时候进行专利文件检索的目的仅仅在于，帮助发明人了解现有技术水平的发展层次和水平，以便更好的理解本申请真正的优点在哪里，即，发明人真正的贡献在哪里。

    b、请注意：一个专利申请的技术方案中，可能会带来若干个优点。并且，这些优点以不同的形式存在的，这意味着：可能会有相应若干个专利申请的可能。但是，一旦决定作为一个专利来申请的时候，发明人必须指出：最基本的（往往是最有价值的）优点，然后针对不同的优点做出一个价值的排序。

    2、发明人应紧接着指出，如要实现本申请的最有价值的优点，其所要具备的最小化和最抽象的技术条件及其组合是什么？可以从如下方面着手，来对此进行描述：

    a、最好用框图的形式来表示出最小化和最抽象的技术条件及其组合。并对该框图各个组成部分做出必要和简要的说明。根据上述框图，介绍其工作过程（最好提供相应的工作流程图）。并且应尽可能的，结合工作过程从原理上详细说明本申请的优点是如何实现的。如果发明人无法说明其原理，则应按其工作过程，逐一将框图中每个框的输入、输出分别做定量的描述，最好能用相应的数据来说明获得的优点（结果）。

    b、相关解释：所述最小化的技术条件及其组合是指：如果缺少其中任何一个技术条件，将无法实现本申请的优点。所述最抽象的技术条件是指：尽量用上位概念，或者是要达到的技术效果，而不是具体的细节来定义这种技术条件。最小化和最抽象的技术条件及其组合中所述的技术条件，应该是现有技术中能够实现的技术条件。换句话说，这些技术条件应该都能够分别从现有技术中找到。

    3、最后，发明人给出具体的实施例。具体实施例应该结合以上给出的框图及流程图，这有点类似于google地图的过程，上述框图找出了技术方案的大的区域，而本步骤则在此大的区域的基础上，进一步聚焦，以显示出相应的细节。本步骤具体可以从如下方面着手，来对此进行描述：最后，发明人给出具体的实施例。具体实施例应该结合以上给出的框图及流程图，这有点类似于google地图的过程，上述框图找出了技术方案的大的区域，而本步骤则在此大的区域的基础上，进一步聚焦，以显示出相应的细节。本步骤具体可以从如下方面着手，来对此进行描述：如果可能，尽量用图的方式描述出实施例的具体细节，并用标注等方式做出简要的说明。根据中国专利审查制度要求，发明人所提的图应该是清晰的线条图，不要使用色彩或者灰度块，为了便于代理人编辑修改，最好是以可编辑的电子格式提供。

    请注意：应尽量展示出上述框图中内容相关的细节特征，而与之无关的细节，可以尽量少的披露。如果必要，可以针对每一个图示的实施例中的具体细节，简要描述其工作过程（最好提供其工作流程图），以及所带来的效果。需要特别强调的是，发明人如果可能，一定要对这样的一些优选细节作出相应的描述：

    需要特别强调的是，发明人如果可能，一定要对这样的一些优选细节作出相应的描述：所谓优选细节，是指在发明的技术方案中，如采用某种特定的技术细节的时候，从发明的技术方案的整体上体现出来的某种特定的优势，需要注意的是，些优势这往往与研发中需要进一步实现的目的是相关的。这样，发明人应该从最初的目的入手，结合优选细节本身，从其工作过程、原理，或者实验结果，来进行说明。这项工作往往与上述第2点中的价值排序工作相对应。

    结语：申请专利，尤其是发明专利，对于每一个发明人而言，都是非常重要的工作，这项工作不仅能够对自己已有的工作做一个理性的反思，而且还能够在产业发展的历史上标识出个人的贡献。因此，在披露相关交底材料的时候，发明人请务必付出足够的细心和耐心，以对自己负责。