高校专利申请少的原因分析

一、高校专利实施现状与特点

    21 世纪已经进入知识经济的时代，随着世界科技进步日新月异、全球产业结构调整和技术转移进程加快，经济技术合作迅速扩大，市场竞争更加激烈，知识产权已成为国家和企业的战略性资源。我国自 1985 年“专利法”实施以来，专利事业蓬勃发展，特别是我国加入世界贸易组织之后，专利事业更是得到了前所未有的重视和发展。据统计，从 1985 年到 2000 年，我国专利申请总量达 100万件，此后仅过了 4 年多时间，专利申请总量突破200 万件。 经过近 20 年发展，可以说我国已经成了一个专利大国。然而，仍然普遍存在专利意识淡薄、专利实施率低等问题。本文从高校的实际情况出发，以清华大学为具体分析对象，分析高校专利实施现状和特点，通过对专利实施制约因素的分析，提出解决对策，以期推动高校专利实施工作。

    1.1 高校专利申请数量增长迅速

    随着高等教育水平的不断提高，近年来高校专利工作也得到了高度重视并得到蓬勃发展。以清华大学为例，从 2001 年开始，连续多年持续大幅度增加，专利申请量年均增长 26%（见图 1）；其中，2004 年专利申请 824 项，专利授权 537 项，授权专利中 80%以上是发明专利。此外，随着学校开放式办学的不断深入，清华大学的国际专利申请数量也大幅度增加，2004 年申请的国际专利（含 PCT）达43 项。

    图 1、清华大学历年授权专利比较

    高校技术成果转化与专利技术的发展密切相关。专利数量的发展，一方面标志着学校科技创新和技术开发能力的提高，另一方面为成果转化进行技术储备，为高新技术在国民经济中的应用，科技成果尽快转化为现实生产力，提供了技术基础。清华大学专利数量能够得到迅速增长，得益于采取了一系列有效的措施：1、设立专利基金用于支持专利的申请、维持费等。2、将专利作为院系的考核指标，作为教师的考核和晋升的重要参考依据。3、管理队伍和制度的不断完善：设立成果与知识产权办公室，开展知识产权工作所涉及的专利申请、专利检索、专利咨询、侵权和中介等业务。

    1.2 高校专利技术实施逐年递增

    由于我国企业开发能力普遍不足，因此，单独向学校购买专利的情况比较少，而多数的专利转让中还包括了技术开发与服务等，因此，要真正得到专利实施情况的数据是非常困难的。科技管理人员普遍的感觉是专利的实施率不高，这可以从合同数据中得到一定的反映。

    专利技术的实施与学校与企业的合作有密切的关系。清华大学与企业签订的技术合同中，多数是在一定的专利技术基本上进行的。每年技术合同的增长，从某种程度上反映出专利实施也是增长的。（见图 2）

    图 2、清华大学历年横向技术合同额比较

    1.3 校企合作申请专利方面发展较快

    高校专利的产生来源于不同的项目和合作方式，校企合作是方式之一。清华大学专利申请中，与企业共同申请的专利数量逐年增加（见图 3）。从2001 年到 2004 年，清华大学与企业共同申请专利由 77 项/年增加到 168 项/年，年均增加 30 项。图 3 清华（与企业）共同申请专利数的比较

    通过校企合作，不仅给学校有利于科研经费增长和学科发展，也促进了企业的技术进步、技术创新与市场竞争能力。高校与企业共同申请专利，实现了专利从产生阶段，企业就拥有知识产权，由于企业是专利实施的主体，联合申请的增加表明专利应用的增加。但从总体的情况看，大学与企业联合申请的专利数量只占 20％左右，因此，大多数的专利技术仍然缺乏与市场的直接联系。

    1.4 专利实施在技术合同中没有明确体现

    学校与企业合作进行科研的技术合同可以从一个侧面反映专利实施的情况，但由于技术转移中常涉及后续开发，加上学校对技术合同与专利实施合同采取了不同的财务政策，因此，导致许多专利技术实施不以专利实施合同的形式出现，而隐含于技术合同中。据统计，近几年清华大学签订的技术合同中，约 75%为技术开发合同，20%为技术转让、技术服务和技术咨询合同，而不足 5％为专利实施许可合同。

    高校与企业的合作带动了技术和经济的结合，虽然无法从技术合同中准确地了解专利实施的具体情况，但合同交易的活跃至少可以说明企业得到了高校技术力量的支持，实现了高校技术“转移”，包括专利技术的“转移”。

二、高校专利实施制约因素分析

    2.1 高校专利的特点

    高校的专利多数具有较高的技术含量。从类型上看，发明专利占了绝大多数。如截止到 2004 年清华大学的有效授权专利中，发明专利 850 项，占总有效专利的 81%。技术含量和发明程度高，使专利到市场需要较强的技术开发能力和较长的周期，而企业一方面开发能力不足，另一方面也不愿承担投入资金进行开发的风险，因此影响了高校专利的实施。此外，某些教师申请专利的目的，与企业专利战略的“跑马圈地”存在本质的区别。其动机一
是课题交差，二是业绩评估，三是职称评定，因此，与企业直接要在市场中产生效益的目标明显不同。加上高校教师多数不了解市场，对市场上需要什么样的专利缺乏认识，因此，能够真正实施并产生效益的发明创造也不多。

    2.2 专利实施与技术开发的混合

    如前文所述，企业一般不接受高校单纯的专利转让，而需要高校提供更多的技术支持，因此，专利实施合同与技术合同是无法截然分开的。专利实施无法明确作为一个单独的合同提出而基本都隐含在技术合同中是有客观原因的。首先，我国多数企业自身开发力量较薄弱，需要引进包括专利技术在内的一整套技术，因此合同中必然出现技术开发与服务的内容；其次学校科研经费管理政策中，“开发”的管理费低于“转让”，教师普遍愿意签署“开发”合同；再者，专利技术估价困难，高校教师普遍不了解市场和专利价值，他们所关心的是有经费保持科研的延续，因此导致在与企业的谈判中处于“弱势”心态，担心合同中因出现专利许可而耽误项目的谈判。取得专利权的最终目的是为了在法律保护下生产实施，当专利技术在技术开发合同中没有明确说明时，不利于保护学校的知识产权。特别是当发生侵犯学校知识产权时，很难采取有效的法律手段保护学校的技术成果，维护知识产权的经济权益。此外，企业在支付了技术费用后（以开发费的形式），也没有明确得到其合法的使用权利。

    2.3 现有高校科研管理体制的障碍

    高校专利实施是一项复杂的系统工程，是高校科研工作的重要组成部分。科研管理体制和科技激励政策的创新，是促进专利实施的关键。根据清华大学 2004 年对全校横向科研管理体制和科技激励政策的调研，学校的现行体制中存在一些制约着专利技术实施的因素，如：

    1）、评价和激励机制方面：横向课题是面向国民经济的重要窗口，但学校的评价体系明显偏向纵向，一些国家的重大课题如 863、自然科学基金等在教师的考核指标和职称评定中所占地位很高。专利实施与横向科研有密切的关系，在评价和激励措施不利于承接横向课题，专利实施的积极性势必受到影响。

    2）、财务管理体制方面：管理费用的收取政策是学校调节科研项目结构的重要杠杆。由于横向科研管理费（含专利）较高，导致专利实施受到影响。如清华大学职务专利使用费的政策是：上交学校 15％，奖励发明人或设计人 10％，专利单位酬金 30％（含发明人及协作者），专利单位事业发展基金45％。”奖励给发明人的额度相对较低，不利于调动教师的积极性。

    3）、服务和人才方面：一项专利要成功实施必须经历从实验室成果到商业化产品的一个全过程，其中需要一批既懂技术，又懂市场的人员为专利实施做好服务。从目前高校的情况看，专利服务机构和人才极度缺乏。

    综上可以看出，高校专利实施是目前高校科技工作的一个难点。此外，我国的技术市场、资本市场建设刚刚建立，科技风险投资及其退出机制不够完善，技术中介服务体系有待进一步发展，政府一系列政策需要落实，这些因素都制约了专利实施的有效进行。

三、高校专利实施对策和结论

    3.1 技术创新以市场为导向，重视专利实施

    专利实施是高校服务于社会的重要形式，是高校社会服务功能的重要体现。高等学校应在科技工作中重视专利的转化和实施。此外，高校应加强以市场需求为主导的技术创新，加强与企业的合作。

    3.2 专利技术实施许可是发展方向

    高校技术合作多数情况下是一种混合合同，基本上包含了开发、转让、咨询、服务及专利实施许可等多项内容。针对高校教师与企业进行先期谈判的特点，首先需要对高校教师进行专利知识培训，就涉及专利的技术合作，将专利作为谈判的一个重要内容进行洽谈。普及专利技术有偿使用的概念，包括对专利技术进行二次开发。同时，高校科技合同管理部门需要甄别专利实施与技术开发混同的情况，及早介入合同谈判。建立完善的服务支撑体系，配备具有法律、工程专业背景、熟悉了解学校规范的人员参与项目谈判和管理。

    3.3 改进高校的评价与激励机制

    专利实施是学校科技服务社会的重要内容，同教学、纵向科研一样，也是高校的重要责任之一。在高校中，专利实施的政策基本上与其他横向技术合作同等对待，应对专利实施有更鼓励的政策。评价体系方面：不仅对国家的重大科技攻关项目重视，而且对横向科研，尤其是专利实施也要给予关注，特别是工科院系要鼓励教师通过横向项目介入工程。建立横向科研成果和经费的评价体系，出台一些对横向科技发展鼓励的政策，象对“SCI”论文一样。增加横向项目在教师成果、职称、津贴评定方面的比重。

    激励体制方面：强化学校横向科研合作经费管理的灵活性，减少各个环节的管理费用，保证项目顺利完成。采取激励方式，对年科研经费超过一定数额以上部分减免管理费等一整套合理有效的经费管理细则，充分调动积极性。

    管理与服务体系方面：支持重大专利技术实施，学校安排适当经费，以支持专利项目发展。目前基本为教师单兵作战，建议学校尝试联合不同专业教授，与企业进行大项目合作，主动适应国家和地方科技计划实施政策的转变，紧盯重大领域、重点地区、重点行业的科技计划，加强项目策划、队伍组织和信息联络沟通，积极组织竞争各类重点项目等。

    3.4 清华大学促进专利实施的措施

    清华大学近年出台了一系列措施促进科技成果转化和专利技术实施。1999 年出台了《清华大学关于促进科技成果转化的若干规定》，其中主要有：奖励、离岗实施成果转化、设立专利与成果转化基金、技术职务聘任等内容。如规定了科技成果转让收益分配比例，科技成果以技术入股的形式转让到股份形式的企业时，可用股权形式给予奖励。对在研究开发和成果转化中做出主要贡献的人员，所得奖励份额应不低于奖励总额的 50%等。同时，在技术职务聘任及工作业绩评定时，对学校科技人员在转化科技成果工作中所做的贡献给予充分的肯定，并由学校人事部门列为相关技术职务聘任及工作业绩评定的条件等等。虽然学校采取了积极的措施鼓励专利的实施，但总感到专利实施的情况并不乐观，还需要花大力气，下大功夫做好这项工作。

    3.5 结论

    综上所述，专利实施工作既与专利技术本身有关，又与社会发展的水平和大环境有直接的关系，涉及面广，是一项难度较大的工作。但专利的实施又是一项对社会和学校的发展都有利，因此，高等学校应积极努力做好这项工作，争取在为社会做出贡献的过程中，得到社会的认可和支持，以推动学校可持续健康发展。